(zenit – 3 julio 2020).- La Autoridad de Información Financiera (AIF) del Vaticano ha presentado (en inglés e italiano) hoy su Informe Anual que corresponde al año 2019.
La AIF, presidida actualmente por Carmelo Barbagallo, es la autoridad competente del Estado de la Ciudad del Vaticano para la lucha contra el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo.
Como tal, la AIF desempeña las funciones de unidad de inteligencia financiera y de supervisión, tanto con fines cautelares como de prevención y lucha contra el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo.
64 informes de actividades sospechosas
En su Informe Anual de 2019, la FIA expone que en ese año recibió 64 informes de actividades sospechosas. De todos ellos, 55 correspondían a entidades supervisadas y 4 de Autoridades de la Santa Sede y del Estado de la Ciudad del Vaticano.
Además, señala que en este periodo “se ha intercambiado información con autoridades de supervisión extranjeras en numerosos casos”, y que esta colaboración internacional “ha producido resultados concretos”.
Calidad de los informes
En cuanto a los informes, en el documento se subraya que “en general, se está fortaleciendo la tendencia a presentar informes de mayor calidad, teniendo en cuenta también la orientación proporcionada con indicadores de anomalías más específicos y una aplicación más consciente de un enfoque basado en los riesgos”.
Mientras que, con respecto a los posibles delitos financieros, se describe que la mayoría de ellos “implican a sujetos extranjeros o conductas realizadas en jurisdicciones extranjeras o en relación con ellas”. Los principales delitos potenciales son el fraude internacional, “incluido el fraude fiscal, y la malversación de fondos”.
Medidas preventivas
La AIF reporta también que ha tomado cuatro medidas preventivas, incluido el bloqueo de 1 cuenta corriente, con cantidades respectivas de 240 mil euros y 178.970,65 euros.
Asimismo, el organismo envió 15 informes a la Oficina del Promotor de Justicia, de manera que se confirma la tendencia en alza del equilibrio entre los informes enviados y las señalaciones recibidas.
Y recuerda que el 11 de diciembre de 2019 se firmó un memorando de entendimiento con la Oficina del Promotor para “reforzar los procedimientos y medidas” con el fin de garantizar la confidencialidad de la información procedente de Unidades de Información Financiera (UIF )extranjeras.
Inspecciones en el IOR
En el citado año se realizaron dos inspecciones en el Instituto para las Obras de Religión (IOR) . La primera, cuyo resultado fue sustancialmente positivo, tuvo lugar en el mes de junio con el fin de “verificar el cumplimiento técnico del marco legislativo y reglamentario vigente en materia de servicios de pago, así como la existencia de todos los requisitos necesarios para que el Instituto se adhiriera a los planes de pago de la Sepa”.
La segunda, en agosto, estuvo destinada a verificar “el cumplimiento de la prevención y la lucha contra el blanqueo de dinero y la financiación del terrorismo, así como el funcionamiento eficaz de las medidas y controles adoptados”. En ella se verificó un “amplio nivel de cumplimiento” de las normas contra el blanqueo de dinero y la financiación del terrorismo.
Bajo riesgo de financiación del terrorismo
El texto apunta que la AIF percibió solo un informe potencialmente vinculado directa o indirectamente con la financiación de este fenómeno. Después de analizarlo, se verificó que carecía “de elementos subjetivos u objetivos que pudieran rastrear efectivamente la operación hasta las actividades de financiación del terrorismo”.
En consecuencia, se demuestra “un bajo nivel de riesgo relacionado con la financiación del terrorismo” y que la lucha contra dicha financiación continúa “siendo una prioridad” para la entidad.
Riesgo medio-bajo de blanqueo
En el informe se recoge que se realizaron “tres actualizaciones de la lista de los Estados de alto riesgo con deficiencias estratégicas en sus sistemas de prevención y lucha contra el blanqueo de dinero y la financiación del terrorismo, teniendo en cuenta las actualizaciones de las listas publicadas por el Grupo de Acción Financiera internacional”.
El Comité de Seguridad Financiera (COSIFI) corrobora que, en general, “un nivel de riesgo medio-bajo en el ámbito de la lucha contra el blanqueo de dinero y un nivel de riesgo bajo en el ámbito de la financiación del terrorismo, sin poner de relieve las amenazas significativas a nivel interno”.
Intercambio internacional
Por otra parte, más de 370 partes participaron en el intercambio de solicitudes de información con UIF de otros países, lo cual “ha dado resultados concretos, mediante el análisis de complejos esquemas financieros articulados sobre varias jurisdicciones -continúa explicando el informe- lo cual ha llevado a la transmisión de la inteligencia financiera pertinente a la Oficina del Promotor de Justicia y a las contrapartes extranjeras”.
En esta línea, se han firmado cuatro nuevos memorandos de entendimiento con las UIF de jurisdicciones extranjeras (Finlandia, las Islas Cook, la República Checa y Serbia), lo que suman un total de 60 memorandos de entendimiento firmados desde 2012″.
Además, en 18 casos, la AIF ha intercambiado información con supervisores extranjeros y a cooperación internacional permitió “el análisis de complejos esquemas financieros con conexiones con diferentes jurisdicciones, lo que dio lugar a informes de posibles violaciones y conductas ilegales”.
Colaboración interna fructífera
Finalmente, el reporte remarca que la colaboración interna con las autoridades competentes de la Santa Sede y el Estado de la Ciudad del Vaticano “es intensa y ha dado lugar a 24 solicitudes de intercambio de información entre las autoridades en relación con 423 sujetos”.
Este trabajo conjunto ha resultado en “un notable aumento, en comparación con el año anterior, de los intercambios con las Autoridades de la Santa Sede y del Estado de la Ciudad del Vaticano, lo que confirma la tendencia a una mayor colaboración e intercambio de datos e información a nivel interno, así como la mayor participación de las Autoridades de la Santa Sede y del Estado de la Ciudad del Vaticano en la lucha contra el blanqueo de dinero y la financiación del terrorismo”.
